MiFID II Reporting Tool-Lite

MiFID II ist die Richtlinie über den Markt für Finanzinstrumente II. Zusammen mit der entsprechenden Verordnung MiFIR trat sie am 3. Januar 2018 in der EU in Kraft. MiFID II und MiFIR zielen zusammen darauf ab, den Anlegerschutz zu erhöhen und die Finanzmärkte transparenter zu machen.

Als Teil des Regelungsrahmens werden Wertpapierfirmen verpflichtet, den nationalen Behörden relevante Transaktionen in Finanzinstrumenten zu melden.

Die an einer meldepflichtigen Transaktion mit Finanzinstrumenten beteiligten Parteien müssen entweder als Begünstigter oder als Entscheidungsträger mit einem Code identifiziert werden. Entweder für

1. Natürliche Personen mit National Identification Code (NIC) oder für

2. Nicht-natürliche Personen mit einem Rechtsträgerkennzeichner, Legal Entity Identifierr (LEI)

Die Regeln zur Erstellung des NIC gemäß Artikel 26 MiFIR und der von der Kommission delegierten Verordnung (EU) 2017/590 sind komplex, da sie von der Nationalität und der Priorität des Identifizierers abhängen.

Dieses Tool soll bei der Bestimmung des richtigen Identifikators für natürliche Personen helfen und für nicht-natürlichen Personen den LEI zu überprüfen helfen.

Der Benutzer muss die Nationalität auswählen oder, wenn dies zutrifft, die verschiedenen Nationalitäten.

Das Tool ermittelt die für die Meldung relevante Nationalität. Abhängig von der Nationalität muss der Benutzer einen NIC zur Verfügung stellen. Wertpapierfirmen werden den NIC mit der höchsten Priorität anfordern. Ein Rückfall auf eine niedrigere Priorität ist für bestimmte Nationalitäten möglich, wird aber nur dann erlaubt, wenn der Benutzer die höhere Priorität nicht angeben kann.